位置: 永利游戏网站 永利游戏网站 美国金融业监管局(FINRA)因盈利违规行为罚款550万美元

美国金融业监管局(FINRA)因盈利违规行为罚款550万美元

author:申芏 来源:本站原创 时间:2019-06-20
金融业监管局(FINRA)的标志于2015年7月22日在纽约金融区的办公室外出现。路透社/ Brendan McDermid /档案照片

(路透社) - 金融业监管局(FINRA)已经对Interactive Brokers Group Inc的一个部门进行了罚款550万美元,因为在至少三年的时间内违反了几项裸卖空规则。

FINRA表示,该部门,盈透证券有限责任公司的监管系统,包括其书面监督程序,并未合理地设计为符合2012年7月至2015年6月的联邦要求。

华尔街的自我监管机构FINRA也表示,该公司一再忽视“危险信号”,包括内部审计结果和员工的多次内部警告。

监管机构表示,Interactive在解决此事时既未承认也未否认指控。

Interactive Brokers未立即发表评论。

Nikhil Subba在班加罗尔的报道; 由Sriraj Kalluvila编辑

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